深圳私募基金行業協會近日發布的深圳私募基金行業2021年發展情況報告顯示，截至2021年末，深圳4308家私募基金管理人合計管理19783只私募基金，管理規模達到2.27萬億元。私募股權創投基金、私募證券投資基金規模雙雙實現增長，分別達到14711億元、6494億元，同比分別增長了6.2%、56.3%。

截至2021年末，管理規模百億元以上的深圳私募基金達到47家，管理規模達到9711億元，占比深圳私募基金管理總規模的42.9%。其中，私募證券投資基金管理人實現跨越式增長，13家機構管理規模合計達到3013億元；31家私募股權創投基金管理規模合計達到6143億元。

由于投資者參與度不斷提升，深圳私募基金募資來源趨于多元化，境外資金增長明顯。截至2021年，各類私募基金投資者合計出資2.17萬億元，較2020年末增長12.4%。其中，境外直接投資者、QFII、RQFII等為代表的境外資金增長明顯，出資規模達到94.8億元，較2020年末增長57.8%；同時，機構投資者依然是深圳私募基金的主要資金來源，出資規模達到1.68萬億元，占比接近八成。

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在私募股權創投基金的募資來源中，機構投資者出資規模達到1.28萬億元，占比達到85%。以政府出資、引導基金、養老金與社保基金及保險資金未來的中長期資金出資規模比較大，達到1761億元，占比11.7%。其中，保險資金增長較快，出資規模達到849億元。

值得注意的是，深圳私募基金積極開展特色業務，加速推進深圳產業發展。截至2021年末，市、區兩級政府共設立政府引導基金14只，基金總規模達1567億元，財政實繳出資規模達到1545億元，占比超過98%。其中，深圳市引導基金規模超過1000億元，共參股子基金143只，參股基金總規模超過4700億元，撬動社會資本比例近4倍；各直投子基金已投項目超過3000個，七大戰略性新興領域的項目超過2600個，投資金額超過1800億元。

在深圳轄區私募基金規模不斷增長的同時，部分私募機構未經登記開展私募業務、實施非法集資、“殼”買賣屢禁不止等亂象時有發生。深圳證監局持續開展私募產品備案情況專項稽查，打擊未經登記擅自從事私募業務的違法行為，保障私募行業合規健康發展。

7月19日，深圳證監局在《深圳私募基金監管情況通報（2022年第4期）》中指出，部分已登記私募機構明知他人未登記為私募基金管理人，且可能從事場外配資、非法集資等違法行為，仍違規出售、出借公司給他人使用。一些私募機構在管理人資格被注銷后，買“殼”賣“殼”繼續募集資金，誆騙投資者。

“私募‘殼交易’近幾年各地都有冒頭，因為私募基金備案登記要求提高了，私募注冊程序嚴格，審批時間長。部分機構未滿足備案要求又急著發產品，就會走捷徑去買‘殼’。”深圳一名私募基金管理人對記者表示，“部分在生存線上掙扎的小私募機構，沒有持續經營意愿后，可能不會直接注銷，而是留下1至2個產品保‘殼’，同時尋找中介轉賣‘殼’。”

這名私募基金管理人認為，目前在監管層面對私募基金管理人申請實際控制人變更審核更嚴格，有效遏制了私募“殼”交易。

近年來，深圳證監局穩步開展私募基金清理整治工作，通過“打擊一批、化解一批、整改一批、出清一批”，推動私募基金業合規穩健發展。

深圳證監局黨委書記、局長李至斌表示，深圳作為資本市場重鎮、粵港澳大灣區核心引擎城市，具有獨特的區位優勢和營商環境。深圳私募證券基金行業應該充滿信心，直面挑戰，穩扎穩打，規范經營，不斷構筑自身優勢、特色和核心競爭力，形成新的產業集群，助力深圳經濟持續高質量發展。

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