7月12日，“老牌”投顧巨豐投資又收罰單，其重慶分公司被暫停新增客戶12個月，且巨豐投資年內已多次被監管點名。

值得注意的是，巨豐投資被暫停業務并不孤單，根據證監會6月初發布的消息顯示，還有12家證券投資咨詢機構被采取暫停新增客戶監管措施。

“老牌投顧”巨豐投資分公司被罰，此前頻收監管函

(相關資料圖)

7月12日，重慶證監局消息顯示，陜西巨豐投資資訊有限責任公司（以下簡稱巨豐投資）重慶分公司存在多項違規行為，按照《證券投資顧問業務暫行規定》的相關規定，責令其分公司改正，并自收到本決定書之日起，暫停新增客戶12個月。

據了解，被罰原因主要有三條，一是未在中證協登記為證券投資顧問的人員向客戶提供證券投資建議；二是證券投資顧問向客戶提供證券投資顧問服務時，未向客戶告知投資顧問姓名和登記編碼；三是證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為不規范，對投資顧問服務能力和過往業績進行誤導性的營銷宣傳。

公開資料顯示，巨豐投資是一家“老牌”投顧公司，成立于1997年，是經中國證監會批準的首批證券投資咨詢機構，專注于證券投資顧問服務、證券市場及可持續發展研究、金融資訊數據的加工生產及企業財務顧問服務。

貝殼財經記者了解到，近年來，巨豐投資頻頻被監管機構關注，重慶分公司被罰的原因也是巨豐投資屢次三番踩碰的“雷區”。今年3月，巨豐投資北京分公司剛剛被北京證監局采取責令改正的監管措施，并要求一個月內完成整改并提交書面整改報告。

2019年4月，巨豐投資北京分公司被北京證監局責令改正，暫停新增客戶1年，并要求按月報送整改進度情況，于1年內完成整改并提交書面整改報告。據了解，暫停新增客戶期間，不得開展營銷推廣、新客戶投顧服務等業務活動。

此外，巨豐投資多次收到來自陜西證監局的罰單。2017年8月，陜西證監局表示，決定責令巨豐投資西安地區銷售機構暫停新增客戶3個月。

彼時，巨豐投資存在以下違規行為，包括公司總部對于西安銷售機構增設營銷場所的行為不知情，反映出公司內部控制失效；營銷人員一人同時扮演銷售人員、盈利客戶等身份誘導客戶，存在虛假、不實、誤導性宣傳；營銷業務推廣、產品服務等環節留痕不全；以及不具有證券投資咨詢執業資格的人員向客戶提供投顧服務。

2020年5月，陜西證監局發布消息稱，巨豐投資違反多條規定，決定對其采取責令改正的行政監管措施。

2021年4月，陜西證監局指出，巨豐投顧近年來多次發生上述違規行為，反映出你公司合規管理和內部控制存在缺陷，責令限期改正，同時責令其自收到監管措施之日起暫停新增客戶3個月。

今年4月，陜西證監局在此再次對巨豐投資開出罰單，責令其改正上述違規問題，在2022年4月20日至2023年4月20日期間，每季度開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后5個工作日內，報送合規檢查報告。

值得注意的是，除了來自監管的關注外，巨豐投資旗下產品也曾“踩雷”，國家市場監督管理總局廣告監督管理司公布2018年典型虛假違法互聯網廣告案件，其中巨豐投資上海分公司因發布違法廣告，被責令停止發布違法廣告，并處罰款11萬元。

多家投顧機構被暫停新增客戶，監管加強保護投資者合法權益

事實上，不僅僅是巨豐投資被罰，近年來，證監會按照“零容忍”工作方針，持續加強對證券投資咨詢機構的監管執法。

6月初，證監會公布了證券投資咨詢機構名錄，截至2022年5月，我國在證監會備案的證券投資咨詢機構80家，相比2020年初減少了4家。

與此同時，根據同期公布的被采取暫停新增客戶監管措施的證券投資咨詢機構名錄顯示，截至3月底，巨豐投資、北京首證投顧、大連華訊等投顧機構均在列。

今年4月初，證監會公開答復網友稱，針對證券公司從事證券投資顧問業務中存在的虛假、誤導性宣傳，或存在實際提供的服務與服務協議約定不一致等情況，證監會將依法予以嚴厲打擊。

據《證券投資顧問業務暫行規定》規定，證券公司開展證券投資顧問業務過程中“禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益”，且“提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議”，并在協議中明確“當事人的權利義務、服務的內容和方式、證券投資顧問的職責和禁止行為”等事項。

證監會表示，下一步，將持續督促證券公司合規展業，切實保護投資者合法權益。

新京報貝殼財經記者 胡萌 編輯 陳莉 校對 柳寶慶

關鍵詞： 證券投資顧問 證券投資 違規行為