因存多方面違規問題，第三方基金銷售機構——喜鵲財富基金銷售有限公司（簡稱“喜鵲財富”）遭西藏證監局責令暫停辦理相關業務6個月。

(相關資料圖)

在7月7日披露的罰單中，西藏證監局直指喜鵲財富在經營管理、內部控制以及信息技術三方面存在的十余項違規行為。尤其是在法定代表人、董事長以及總經理等相關高管人員發生變更時，未同步進行許可證換領、高管人員備案、離職審計等；在職人員從業資格獲取方面不達標；以及信息技術相關高管、關鍵崗位人員、系統等配備方面存在欠缺等問題，被西藏證監局重點關注。

值得注意的是，本次處罰案例中西藏證監局還落實了“雙罰”機制，對公司董事長、法定代表人王崢峰出具警示函。

中基協網站顯示，目前已獲機構會員資格的獨立第三方銷售機構共有101家，喜鵲財富則是西藏轄區內唯一一家獲基金銷售牌照的第三方機構。

三類違規事項，喜鵲財富及其董事長遭“雙罰”

7月7日，西藏證監局發布針對喜鵲財富的行政監管措施，指出公司存在經營管理、內部控制以及信息技術方面的多類問題。

西藏證監局認為，在經營管理方面，喜鵲財富存在的問題主要為：

一是未在業務許可證記載事項（法定代表人）發生變更之日起5個工作日向中國證監會換領許可證。天眼查顯示，喜鵲財富最新工商登記核準日期為2021年9月24日，工商信息中顯示的法定代表人、總經理、董事長仍為王艦正。而事實上，王艦正的任職時間為2019年10月24日至2021年9月24日。目前，公司董事長、法定代表人已變更為王崢峰。

二是前任總經理張健任職期間在北京融微通達科技有限公司（簡稱“融微通達”）擔任經理（2022年3月離職），未向西藏證監局備案。天眼查顯示，融微通達為喜鵲財富全資控股股東，該公司成立于2009年1月13日，法定代表人為張健。

三是2021年12月和2022年1月在職人員中取得基金從業資格的人員分別為18人和17人，低于法定要求，未向西藏證監局局報告。

四是部分市場營銷部、信息技術部門人員未取得基金從業資格。

在內部控制方面，喜鵲財富的問題主要為：一是前董事長離職，未對其開展離任審計；二是在合規風控人員未對私募基金銷售準入出具專項合規和風險評估報告的情況下，銷售私募基金產品；三是銷售負責人和合規風控人員未對銷售使用的基金宣傳推薦材料進行內部合規審查，未出具合規審查意見；四是2021年度未開展監察稽核并形成報告。

在信息技術方面，喜鵲財富的問題主要為：一是未配備首席信息官；二是未根據應急預案定期組織關鍵崗位人員開展應急演練；三是未建立災難備份系統；四是未開展對風險監測機制及執行情況的有效性評估。

西藏證監局表示，針對上述行為，決定對該公司采取責令暫停辦理相關業務6個月的監督管理措施。

同時，西藏證監局落實“雙罰”，對王崢峰采取出具警示函措施。除上述涉及的同類問題外，西藏證監局還認為，王崢峰在任董事長、法定代表人期間，在經營管理方面還存在設立從事基金銷售業務的分支機構，未按照法規履行備案程序，同時分支機構存在超地域范圍開展業務的情況。

西藏證監局指出，王崢峰作為公司董事長、法定代表人對喜鵲財富存在的上述行為負有責任，因此決定對其采取出具警示函的監督管理措施。

西藏唯一一家獲得基金銷售牌照的三方機構

喜鵲財富成立于2015年，注冊資本為5755萬元，注冊地位于西藏拉薩市，也是西藏轄區唯一一家第三方基金銷售機構。2017年2月27日，由中國證監會核準，喜鵲財富正式取得“經營證券期貨業務許可證”，產品涵蓋公募基金、信托、資管、私募等領域，其中主營基金產品業務，包括貨幣型、債券型、混合型、指數型等種類。

目前，公司在基金業協會登記的高管人數為2人，法定代表人、總經理、董事長仍顯示為王艦正，副總經理為孫寶東。此外，公司登記的員工人數為25人，主要運營團隊則涵蓋證券研究服務、互聯網運營、電話營銷、微信營銷、直播團隊和客戶服務團隊等。

喜鵲財富由融微通達全資控股。融微通達成立于2009年，屬于科技推廣和應用服務業，張健為公司法定代表人、董事長。根據喜鵲財富相關介紹，其股東公司主要從事地產設計及互聯網金融平臺的技術開發、搜索優化和運營工作。

融微通達兩大股東則分別是北京喜鵲財富科技股份有限公司（持股55%）和廣東博意建筑設計院（持股45%）。值得注意的是，廣東博意建筑設計院由佛山市順德區豪達企業管理有限公司全資控股，層層穿透后，天眼查顯示喜鵲財富的最終受益人為楊美容。

楊美容的身份頗有看點，天眼查顯示她為碧桂園教育投資有限公司執行董事，不過她的另一個更加廣為人知的身份是——碧桂園董事長楊國強的胞妹。

另外，據天眼查顯示，碧有信的主要高管人員為執行董事、經理戴凱，以及監事靳士偉；后者曾擔任喜鵲財富高管。

《電鰻快報》

關鍵詞： 法定代表人 信息技術 經營管理