近日，有市場機構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）舉報稱收到疑似私募中介服務機構(gòu)人員宣稱可提供“一站式解除私募基金管理人誠信信息及提示信息”服務的郵件，引起了監(jiān)管部門的關(guān)注。4月8日晚間，中基協(xié)發(fā)布嚴正聲明，同時公開征集違法違規(guī)私募中介服務相關(guān)證據(jù)線索。

中基協(xié)強調(diào)，在辦理私募基金登記備案和自律管理過程中，協(xié)會從未指定或委托任何中介服務機構(gòu)或個人代為辦理或核查私募基金管理人登記、私募基金備案事宜。任何機構(gòu)或個人許諾的所謂“包通過”、“協(xié)會內(nèi)部關(guān)系催辦”、“專業(yè)移除異常公示”等都是騙局！

三家機構(gòu)被點名，中基協(xié)公開征集違法違規(guī)私募中介服務證據(jù)線索

據(jù)了解，私募行業(yè)在近年來呈現(xiàn)快速發(fā)展勢頭。記者查詢中基協(xié)官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至2022年3月，中基協(xié)已登記私募基金管理人24683家，私募基金產(chǎn)品數(shù)量127954只，管理基金規(guī)模20.37萬億元，私募從業(yè)人員182477人。與2017年10月底相比，私募基金管理人數(shù)量增加超3000家，私募基金產(chǎn)品數(shù)量已翻倍，管理基金規(guī)模近乎翻倍。

在行業(yè)快速發(fā)展的同時，中基協(xié)一直對包括“私募殼”買賣等違法違規(guī)私募中介業(yè)務進行嚴厲打擊。

針對近期市場機構(gòu)舉報疑似私募中介服務機構(gòu)人員宣稱可提供“一站式解除私募基金管理人誠信信息及提示信息”的服務，中基協(xié)表示，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，該中介機構(gòu)為此前已被協(xié)會公開點名的“祺瑞府”（又名番茄掛靠）相關(guān)機構(gòu)。此外，“騰博國際”、“寧本咨詢”也從事與“祺瑞府”相似的違法違規(guī)私募中介業(yè)務，對外宣傳可為客戶提供涵蓋私募基金管理人運營全流程的一系列服務。

中基協(xié)在聲明中表示，中介機構(gòu)“騰博國際”、“寧本咨詢”、“祺瑞府（又名番茄掛靠）”從事招募掛靠人員、私募機構(gòu)買賣殼、代律所出具法律意見書等業(yè)務，嚴重擾亂了私募基金行業(yè)秩序，對協(xié)會私募基金登記備案和自律管理工作造成嚴重負面影響，玷污了協(xié)會和私募基金行業(yè)聲譽。

為此，協(xié)會再次進行四點鄭重說明：

“私募基金管理人、申請機構(gòu)及已登記私募基金服務機構(gòu)、律師事務所、會計師事務所等專業(yè)中介服務機構(gòu)，應增強合規(guī)意識，珍惜自身商譽和行業(yè)誠信記錄，遵守登記備案的程序性和實體性要求。”中基協(xié)表示。

記者發(fā)現(xiàn)，在去年8月份，本次進行違法違規(guī)私募中介服務的寧本咨詢、祺瑞府咨詢（又名“番茄掛靠”）就曾因為從事招募掛靠人員、私募機構(gòu)買賣殼、代律所出具法律意見書等業(yè)務被中基協(xié)點名批評。

據(jù)中基協(xié)披露，上述所謂私募中介機構(gòu)及相關(guān)個人通過電話郵件、社交網(wǎng)絡、電商平臺、短視頻APP，以公開宣傳及員工營銷的方式，聲稱可以提供“管理人登記備案代辦”“私募機構(gòu)注冊落地”“私募機構(gòu)買賣殼”“人員代尋掛靠”“提供通道、代持”及“團購審計報告、法律意見書”等違法違規(guī)私募中介服務。在受到協(xié)會公開點名嚴正聲明的情況下，這些機構(gòu)仍繼續(xù)從事違法違規(guī)中介業(yè)務，誘騙市場主體以其有渠道可以為相關(guān)機構(gòu)消除不良記錄為噱頭招攬業(yè)務，獲取中介費或服務費。

“中介服務機構(gòu)及個人借助互聯(lián)網(wǎng)平臺開展網(wǎng)絡營銷或線下營銷活動的，應當遵循相關(guān)法律法規(guī)和社會公序良俗，誠實守信，公平競爭，不損害國家利益、社會公眾利益及其他相關(guān)主體合法權(quán)益。”中基協(xié)表示，“祺瑞府”“騰博國際”“寧本咨詢”等中介機構(gòu)的所作所為擾亂了市場管理秩序，破壞了私募基金行業(yè)健康有序發(fā)展的生態(tài)環(huán)境，對協(xié)會自律管理工作造成負面影響。

同時，中基協(xié)鄭重提示，協(xié)會從未委托任何中介服務機構(gòu)或個人代辦相關(guān)業(yè)務，從未收取任何費用，自律管理信息公示及消除均需經(jīng)過嚴格程序認定，不存在人為干預。為進一步收集“祺瑞府”“騰博國際”“寧本咨詢”及其他類似中介機構(gòu)從事違法違規(guī)中介業(yè)務證據(jù)，了解受騙者情況，現(xiàn)公開征集相關(guān)主體夸大宣傳承諾非正常私募中介服務、擾亂私募行業(yè)運行秩序證據(jù)線索。

中基協(xié)表示，鼓勵私募基金管理人若發(fā)現(xiàn)中介機構(gòu)在業(yè)務開展中存在虛假、欺詐或誤導內(nèi)容，引用不真實、不準確或未經(jīng)核實的數(shù)據(jù)和資料，收取中介費承諾“包過”等行為，及時向協(xié)會反映，經(jīng)查證屬實的，協(xié)會將依法依規(guī)嚴肅處理，追究相關(guān)機構(gòu)法律責任。

監(jiān)管部門：嚴厲打擊資本市場違法行為

記者注意到，近日，監(jiān)管層接連釋放涉及私募行業(yè)發(fā)展的相關(guān)消息。

日前證監(jiān)會召開的2022年私募基金與區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管、打非與清整工作會議指出，2021年以來，證監(jiān)會持續(xù)完善私募基金監(jiān)管制度，優(yōu)化私募基金登記備案政策，深化區(qū)域性股權(quán)市場創(chuàng)新試點，穩(wěn)妥化解私募基金、涉地方各類交易場所風險，嚴厲打擊非法證券期貨活動，各類風險總體收斂。接下來，監(jiān)管部門將完善私募基金監(jiān)管規(guī)則，優(yōu)化私募基金監(jiān)管和服務，穩(wěn)妥化解行業(yè)風險，推動行業(yè)健康發(fā)展。

4月8日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，深圳證監(jiān)局協(xié)同深圳市政府相關(guān)部門，依托行業(yè)自律組織，落實首批清單“優(yōu)化私募基金市場準入環(huán)境”改革事項，推動契約型私募基金投資企業(yè)商事登記試點落地施行，構(gòu)筑深圳私募基金行業(yè)良好生態(tài)環(huán)境。

昨日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露的2021年法治政府建設情況顯示，2021年，證監(jiān)會落實“零容忍”要求，依法全面從嚴治市，全年共辦理案件609起，案發(fā)數(shù)量連續(xù)3年下降，證券市場違法多發(fā)高發(fā)勢頭得到初步遏制。全年作出處罰決定371項，罰沒款金額45.53億元，市場禁入95人次，向公安機關(guān)移送和通報涉嫌證券期貨犯罪案件線索177起。全年對上市公司及相關(guān)方、非上市公眾公司分別采取行政監(jiān)管措施709家次、211次。加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管，全年對證券基金經(jīng)營機構(gòu)、私募機構(gòu)分別采取行政監(jiān)管措施194家次、378家次。

證監(jiān)會表示，2022年，將持續(xù)深入推進資本市場法治政府建設；持續(xù)深化以全面實行股票發(fā)行注冊制為主線的資本市場改革，進一步加強資本市場基礎制度建設；突出放管結(jié)合，認真履行監(jiān)管職責，引導、鼓勵市場產(chǎn)品創(chuàng)新；嚴格落實《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，健全證券執(zhí)法司法體制機制，嚴厲打擊資本市場違法行為；為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，實現(xiàn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅強法治保障，以優(yōu)異成績迎接黨的二十大勝利召開。

關(guān)鍵詞： 私募基金 基金管理人 資本市場