中國(guó)證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局近日公布的“關(guān)于對(duì)安徽紅股倉(cāng)投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定”顯示，安徽紅股倉(cāng)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)：“紅股倉(cāng)投資”)在私募基金管理中存在以下問(wèn)題：

一、個(gè)別投資者金融資產(chǎn)未達(dá)到合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

二、在基金財(cái)產(chǎn)中列支不應(yīng)由基金產(chǎn)品承擔(dān)的費(fèi)用。

三、未妥善保存投資決策的記錄等資料。

上述情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條、第二十三條、第二十六條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，安徽監(jiān)管局決定對(duì)紅股倉(cāng)投資采取出具警示函措施。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)4元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人： (一)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位; (二)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。 前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為： (一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);(二)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn); (三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;(四)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn); (五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);(六)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé); (八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng);(九)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定， 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)安徽紅股倉(cāng)投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定

安徽紅股倉(cāng)投資管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在私募基金管理中存在以下問(wèn)題：

一、個(gè)別投資者金融資產(chǎn)未達(dá)到合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

二、在基金財(cái)產(chǎn)中列支不應(yīng)由基金產(chǎn)品承擔(dān)的費(fèi)用。

三、未妥善保存投資決策的記錄等資料。

上述情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條、第二十三條、第二十六條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函措施。你公司應(yīng)對(duì)照相關(guān)法律法規(guī)，進(jìn)一步完善內(nèi)控機(jī)制，切實(shí)提高合規(guī)運(yùn)作水平，并在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)，就落實(shí)監(jiān)管要求情況向我局書(shū)面報(bào)告。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2020年5月11日

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