近日，中國證監會披露了對北京新華匯嘉投資管理有限公司(簡稱新華匯嘉)和時為新華匯嘉法定代表人、總經理、投資總監的王衛東的行政處罰決定書。

經查明，新華匯嘉實際控制并操作涉案賬戶，利用資金優勢，采用尾盤大量買入提高股票收盤價并于次一交易日賣出、在所控制賬戶之間進行交易等手法，影響了涉案股票的交易價格。因此證監會決定沒收新華匯嘉沒收違法所得109.15萬元，并處以327.46萬元罰款，共計罰沒436.61萬元;對王衛東給予警告，并處以30萬元罰款。

涉案期間，新華匯嘉控制、管理涉案的10只證券投資產品，其中，4只為新華匯嘉發行的私募基金產品，6只為由新華匯嘉擔任投資顧問的資產管理計劃產品。相關產品在涉案期間均由新華匯嘉投資總監、法定代表人、總經理王衛東進行管理，王衛東使用該等產品對應的證券賬戶進行涉案交易。

具體來看，2015年新華匯嘉利用資金優勢，通過尾盤大量買入并于次一交易日賣出的方式操縱“寶信軟件”;此外，新華匯嘉于2015年利用資金優勢，通過尾盤大量買入并于次一交易日賣出的方式操縱“聯發股份”。

證監會認為，新華匯嘉實際控制并操作涉案賬戶，利用資金優勢，采用尾盤大量買入提高股票收盤價并于次一交易日賣出、在所控制賬戶之間進行交易等手法，影響了涉案股票的交易價格，其行為違反了《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項、第四項的規定，構成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的情形，王衛東為對新華匯嘉違法行為直接負責的主管人員。

最終經查明，根據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，依據《證券法》相關規定，證監會對新華匯嘉和王衛東作出上述處罰。（左永剛）

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